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央行对三家机构罚款合计5190万元
2020-02-15 09:02:01 来源: 中国证券报
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  央行网站消息,央行14日公布27例行政处罚,其中民生银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款2360万元。

  光大银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款1820万元。

  华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款1010万元。

  华泰证券相关人士表示,公司高度重视中国人民银行在行政处罚公告中指出的问题,在接受检查期间即立查立改。制订并严格落实整改方案,全面推进历史存量客户身份持续识别,进一步完善反洗钱工作机制,升级新一代反洗钱系统,持续完善业务系统功能,优化客户身份识别、可疑交易报告等工作流程,强化反洗钱监督检查。目前,公司各项业务经营情况正常,该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。

  上述人士称,公司今后将持续加强反洗钱内控机制建设,完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

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【纠错】 责任编辑: 杨晓波
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